di Elisabetta Errigo
Sommario:
- 1. La rinegoziazione dello swap. Dalla perdita potenziale alla perdita effettiva: gli indici dello squilibrio contrattuale e l'opportunità della rimodulazione.
- 2. Il ritorno agli obblighi informativi e l'alea razionale nella nuova distribuzione del rischio.
- 3. Possibili qualificazioni dell'upfront: una prima argomentazione a sostegno del riequilibrio del rapporto.
- 4. L'implicazione, sul piano dei rimedi, della funzione dell'intermediario.
Il contenzioso in ordine agli strumenti finanziari derivati è ancora in auge. I Giudici di Piazza Cavour, infatti, sono tornati ad occuparsi di finanza derivata e segnatamente di clausola upfront accessoria agli interest rate swap stipulati da un Ente locale e dichiarati nulli dalla Corte territoriale sul presupposto che costituissero una forma di indebitamento vietata per l'Ente pubblico.
